北交所基本业务规则“7件套”配齐

开市进入倒计时，北交所又密集发布业务规则完善制度体系。北交所近日正式发布交易规则和会员管理规则以及相关细则指引指南，并明确于11月15日起实施。至此，北交所7件基本业务规则已全部发布。

北交所此次正式发布《北京证券交易所交易规则（试行）》《北京证券交易所会员管理规则（试行）》两件基本业务规则及31件细则指引指南。9月17日，北交所发布《北京证券交易所投资者适当性管理办法（试行）》及配套业务指南。10月30日，又发布上市与审核4件基本业务规则及6件配套细则和指引。

根据交易规则，北交所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅限制比例为30%。新三板精选层挂牌公司平移为北交所上市公司的，平移当日其股票交易实施30%的涨跌幅限制，以精选层最后一个交易日收盘价为其前收盘价。

北交所股票可采取的交易方式包括竞价交易、大宗交易、盘后固定价格交易，以及证监会批准的其他交易方式。通过竞价交易买卖股票的，单笔申报数量应当不低于100股。股票交易单笔申报数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币的，可以采用大宗交易方式。

指数方面，在北交所指数发布前，以北交所全部上市股票（剔除无价格涨跌幅限制股票及全天停牌股票）收盘价涨跌幅的算术平均值作为基准指数涨跌幅，计算收盘价涨跌幅偏离值，并据此认定异常波动情形。

符合条件的证券经营机构，可申请成为北交所会员。根据此次发布的会员管理规则，会员应根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件和北交所业务规则的规定，履行投资者适当性管理义务，向客户提供北交所市场的产品或服务时，切实遵守相关法律法规和北交所相关业务规则对投资者准入条件、风险揭示方式等投资者适当性管理的要求。对于不符合相关规定准入条件的客户，会员应当拒绝为其提供产品或服务。同时，会员应当制定投资者适当性管理相关制度，建立客户分类与产品或服务风险分级的管理机制。

规则还提出，加强会员监督管理，明确交易所可对会员进行现场和非现场检查，对违反业务规则的情形采取自律监管措施或纪律处分。

31件细则指引指南包括发行上市、融资并购、公司监管、证券交易、会员管理等方面。相关规则总体延续新三板精选层的制度安排，并按照试点注册制、上市公司监管和交易所职责相关的上位法进行调整优化。

北交所表示，下一步将陆续发布涉及QFII和RQFII证券交易、发行上市审核标准的适用要求等相关业务规则，持续做好市场制度体系建设，同时积极开展企业培训、投资者教育、会员接纳等规则实施的准备工作，为北京证券交易所顺利开市和平稳运行奠定基础。